廣州期貨違法配資遭處罰！2019年凈利潤(rùn)腰斬 是否存在經(jīng)營(yíng)方面壓力轉(zhuǎn)嫁給員工？（1）

來(lái)源：和訊網(wǎng)

4月24日，廣東證監(jiān)局披露對(duì)廣州期貨股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“廣州期貨”）采取責(zé)令改正措施的決定。

員工違法期貨配資遭處罰

根據(jù)廣東證監(jiān)局公告，龐曉軍、閆文亮、黃斐斐在該公司天津營(yíng)業(yè)部工作期間，為期貨配資活動(dòng)提供便利，反映出公司存在對(duì)分支機(jī)構(gòu)管控不到位的問(wèn)題，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)其公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

具體情況如下：

龐曉軍在廣州期貨股份有限公司天津營(yíng)業(yè)部工作期間，為深圳市木蘭舟資產(chǎn)管理有限公司期貨配資活動(dòng)提供便利，屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2011〕49號(hào)）禁止的行為，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條第三項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

黃斐斐在廣州期貨股份有限公司天津營(yíng)業(yè)部工作期間，為深圳市木蘭舟資產(chǎn)管理有限公司期貨配資活動(dòng)提供便利，屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2011〕49號(hào)）禁止的行為，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條第三項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

閆文亮在廣州期貨股份有限公司天津營(yíng)業(yè)部工作期間，為深圳市木蘭舟資產(chǎn)管理有限公司期貨配資活動(dòng)提供便利，屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2011〕49號(hào)）禁止的行為，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條第三項(xiàng)的規(guī)定。

去年凈利潤(rùn)接近腰斬

近期廣州期貨公布2019年年報(bào)。報(bào)告期內(nèi)，廣州期貨實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入329,777.62萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)145.08%。廣州期貨表示，營(yíng)業(yè)收入大幅增長(zhǎng)主要是由于風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)模式逐步成熟和穩(wěn)定發(fā)展，倉(cāng)單服務(wù)等期現(xiàn)結(jié)合類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)收入同比上年大幅增長(zhǎng)所致。報(bào)告期內(nèi)，廣州期貨實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)2,219.94萬(wàn)元，同比下降45.40%。廣州期貨表示，凈利潤(rùn)下滑幅度較大主要是由于期貨公司基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)趨于白熱化，行業(yè)整體盈利下滑趨勢(shì)明顯。

從以上數(shù)據(jù)可以看出，廣州期貨在行業(yè)基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)同質(zhì)化的情況下，凈利潤(rùn)接近腰斬，自身經(jīng)營(yíng)存在較大壓力。其年報(bào)顯示，廣州期貨2019年員工薪酬支出為4818萬(wàn)元，期末員工人數(shù)為272人，人均薪酬17.71萬(wàn)元，然而，2018年公司薪酬支出為5003萬(wàn)元，2019年初員工人數(shù)為269人，人均薪酬18.60萬(wàn)元，同比下降4.78%。而這不免使人產(chǎn)生聯(lián)想，廣州期貨是否會(huì)將經(jīng)營(yíng)方面的壓力轉(zhuǎn)嫁到員工身上？員工因收入壓力，鋌而走險(xiǎn)進(jìn)行期貨配資？

事實(shí)上，廣州期貨并非首次受到處罰。2019年4月，公司向廣東證監(jiān)局提交的設(shè)立青島營(yíng)業(yè)部備案文件中，青島營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人黃某的從業(yè)經(jīng)歷證明為虛假材料，反映出公司存在內(nèi)部控制不到位問(wèn)題。廣東證監(jiān)局對(duì)廣州期貨采取責(zé)令改正措施的決定。

另外，廣州期貨總經(jīng)理嚴(yán)若中曾接受媒體采訪時(shí)表示，廣州期貨雖然經(jīng)歷了前幾年的高速增長(zhǎng)，但依然具備二次增長(zhǎng)的條件。首先，期貨創(chuàng)新業(yè)務(wù)的推出，給一些中型期貨公司帶來(lái)了彎道超車(chē)的可能。其次，中型期貨公司的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)基數(shù)相對(duì)較小，但是機(jī)制往往更加靈活。

但是，現(xiàn)在的情況來(lái)看，廣州期貨增收不增利，經(jīng)營(yíng)壓力逐漸增大。這也拉開(kāi)了廣州期貨與行業(yè)龍頭的差距，公司總經(jīng)理嚴(yán)若中所提出的中型期貨公司彎道超車(chē)的目標(biāo)似乎很難實(shí)現(xiàn)。

還有一點(diǎn)需要關(guān)注，廣州期貨2019年報(bào)顯示，嚴(yán)若中任職時(shí)間為2015年10月9日—2018年10月8日，至于任職時(shí)間為什么只更新到2018年，公司年報(bào)中也未給任何解釋。

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